5月14日，渤海证券公告，公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号）。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

渤海证券于2023年3月1日招股书，2023年3月17日被问询后，至今未更新审核进展，目前，状态仍为“已问询”。若违法违规成立，渤海证券IPO进程或将受影响。

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